Последствия мнимых и притворных сделок

Ничтожность притворной сделки

Любое официальное соглашение, признанное недействительным, официально становится ничтожной. Этот термин используется в юридической практике в значении «незаконный». При чем этот статус распространяется и на сам документ, и на все приложения и дополнительные соглашения, подписанные к нему.

Доказать недействительность возможно двумя путями:

• Сделка ничтожна. То есть полностью незаконна. Это решение чаще принимается в досудебном порядке.
• Сделка оспорима. Это более сложные варианты стечения обстоятельств, при которых доказывать незаконность соглашения придется напрямую через суд.

Мнимая сделка – это

В соответствии со 170 статьей ГК РФ, под нею понимается соглашение, заключенное только для вида, лишь на бумаге, то есть без реального намерения выполнить его на практике.

Грубо говоря, суть договора одна, а задачи и действия у его участников другие. При этом сами стороны прекрасно понимают, что не достигнут прописанных в контракте целей, и даже не пытаются это сделать, и, естественно, не хотят, чтобы третьи лица и контролирующие органы об этом узнали.

Потому потенциальные нарушители закона обычно подходят к делу с подчеркнутым формализмом, даже излишним. Они всячески пытаются придать случаю видимость легальности: прикладывают целую кипу сопутствующей документации к контракту, уделяя максимум внимания буквально каждой бумажке, в письменной форме скрепляют те незначительные договоренности, которые можно было бы заключить и устно, и тому подобное. Излишняя методичность и педантичность должны настораживать проверяющих.

Банкротство физических лиц

от 5000 руб/месяцПодробнее Услуги кредитного юриста

от 3000 рубПодробнее Юридическая помощь должникам

от 3000 рубПодробнее Списание долгов по кредитам

от 5000 руб/месяцПодробнее Чтобы стало еще понятнее, что такое мнимая сделка, можно привести 3 наиболее распространенных примера:

• Передача собственности связанным структурам – проходящая через процедуру банкротства компания направляет какое-то имущество, допустим, спецтехнику или станки, дочерней фирме или партнеру. Естественно, цель не в том, чтобы модернизировать производство филиала, а в том, чтобы вывести актив из конкурсной массы, чтобы он не ушел с молотка на аукционе.
• Договор дарения между близкими родственниками – должник переписывает свою машину на жену или совершеннолетнего ребенка, чтобы авто не конфисковали в счет погашения его обязательств. При этом он продолжает ездить на том транспортном средстве, которое не принадлежит ему по бумагам, оставаясь его фактическим хозяином.
• Маскировка взятки – одно лицо якобы продает другому какую-то ценность, причем составляет акт об инвентаризации и расписку в получении определенной суммы, но никаких денег ему никто не платит.

Признаки мнимой сделки

Как же распознать ее, как отличить от нормальной? Для этого нужно обладать некоторым опытом и уметь видеть следующие ее характерные черты:

Скрупулезное следование букве закона в вопросах оформления документов – длительная проработка контракта, внимание к каждому пункту, заверение у нотариуса даже тех справок и свидетельств, которые этого не требуют.
Неисполнение всех или некоторых условий соглашения на практике.
Предварительный сговор о несоблюдении, связанный с нежеланием наступления правовых последствий.
Составление фиктивных актов, заключений, экспертиз и других деловых бумаг.
Настоящая цель сторон не соответствует заявленной и/или является неправомерной.

Мнимость можно определить и по косвенным признакам, таким как:

• Наличие каких-либо близких или вообще родственных связей между сторонами, зависимость одной от другой.
• Совпадение юридических адресов или даже лиц участников дела.
• Отсутствие реальных действий, направленных на исполнение условий или способствующих достижению результата.

Всегда важно знать сроки исковой давности.

По признанию сделок недействительными для лиц, являющимися сторонами, общий срок составляет один год, и начинает он течь с момента совершения сделки. Для заинтересованных лиц, которые не являлись сторонами сделки, такой срок не может превышать десяти лет с момента, когда лицо узнало о нарушении своих прав. Как видим, для заинтересованных лиц, которые на практике чаще всего подают подобного рода иски, сроки исковой давности существенно увеличены.

Далее для оспаривания сделки вам необходимо доказать в суде мнимый характер совершенной сделки. На мой взгляд, это самый сложный этап оспаривания. И часто, именно на нем спотыкаются простые граждане, не имеющие опыта доказывания фактов в судебном заседании. Поэтому на мой взгляд, в таких случаях не нужно экономить на услугах профессиональных представителей, которые имеют опыт в оспаривании любых незаконных, нарушающих чужие права сделок.

Признаки притворной сделки

С учетом имеющейся судебной практики можно выделить следующие типичные признаки притворной сделки:

• Участие в прикрывающей и прикрываемой сделке одних и тех же сторон. При этом в практике имеются примеры, когда сторона прикрываемой сделки в прикрывающей не участвует, но знает об истинной цели ее совершения и оказывает содействие в ее проведении. Также часто используется целая цепочка прикрывающих сделок, в результате которых стороны прикрывающей и прикрываемой сделки должны совпасть.

• Воля сторон прикрывающей сделки должна привести посредством прикрываемой сделки к созданию гражданско-правовых отношений, отличающихся от закрепленных посредством прикрывающей сделки.

• Наличие умышленной формы вины у обеих сторон притворной сделки.

Примеры сделок

При заключении притворной сделки стороны на самом деле вступают в юридические и имущественные отношения друг с другом по ранее заключенной договоренности. Но эти взаимодействия не совпадают с теми, что были официально прописаны на бумаге

В большинстве случаев это делается, чтобы отвлечь внимание проверяющих органов и значительно снизить обязательные отчисления в пользу государства

В ходе судебных разбирательств, после признания официально заключенного договора ничтожным, начинается отдельное рассмотрение условий реально заключенной сделки на предмет их законности.

Существует несколько типичных ситуаций, в которых нечистые на руку граждане применяют этот метод ведения дел:

• При продаже жилого помещение продавец и покупатель договариваются о определенной сумме, однако в документах указывается значительно более маленькая сумма, что позволяет значительно снизить налог на доход физических лиц.
• При продаже автомобиля покупателю вручается только доверенность вместо полноценного договора купли-продажи. Это делается для того, чтобы избежать перерегистрации автомобиля в ГИБДД и оплаты госпошлины.
• Заключение договора дарения вместо купли продажи на крупные объекты, включая недвижимость. Подобные прецеденты случаются, когда один из супругов, приобретая имущество, не хочет, чтобы второй супруг имел на него какое-либо право.
• Компании официально заключают договор на одних условиях, но в реальности соблюдают другие договоренности. Например, вместо одной партии товара, прописанной на бумаге, поставляют несколько. Это делается для снижения налоговых выплат.

Судебная практика по притворным сделка

Хотя притворная сделка и признается законом по умолчанию ничтожной, т. е. ее недействительность не требует подтверждения в судебном порядке, установление факта несоответствия между волеизъявлением участников, выраженным в притворной сделке, и их действительным намерением требует весомых доказательств, т. е. данный факт далеко не всегда является очевидным.

С учетом имеющейся судебной практики можно выделить следующие типичные признаки притворной сделки:

Участие в прикрывающей и прикрываемой сделке одних и тех же сторон. Однако в практике имеются примеры, когда сторона прикрываемой сделки в прикрывающей не участвует, но знает об истинной цели ее совершения и оказывает содействие в ее проведении. Зачастую используется целая цепочка прикрывающих сделок, в результате которых стороны прикрывающей и прикрываемой сделки должны совпасть (постановление ФАС Западно-Сибирского окр. от 11.07.2006 № Ф04-3803/2005(24391-А67-30) по делу № А67-12407/04).

• Воля сторон прикрывающей сделки должна быть нацелена посредством прикрываемой сделки на создание гражданско-правовых отношений, отличающихся от закрепленных посредством прикрывающей.
• Наличие умышленной формы вины у обеих сторон притворной сделки (например, апелляционное определение Вологодского облсуда от 11.12.2015 по делу № 33-6424/2015).

Притворность сделки не презюмируется, поэтому заинтересованное лицо должно представить доказательства того, что была совершена именно притворная сделка. В противном случае выраженное в совершенной сделке волеизъявление сторон признается действительным (например, апелляционное определение Железнодорожного райсуда г. Ростова-на-Дону от 08.12.2015 по делу № 11-59/2015).

Мнимая сделка — что это такое?

Мнимая сделка — это сделка, совершаемая лишь формально, на бумаге, когда стороны на самом деле не желают наступления тех правовых последствий, которые характерны для сделок данного типа. Однако это не означает, что мнимая сделка совершается вообще без какой-либо цели: зачастую с помощью оформления такой сделки ее участники (или один из участников) рассчитывают добиться определенного противоправного результата.

Типичный пример мнимой сделки — продажа или дарение собственником своего имущества с целью избежать его изъятия за долги или конфискации в пользу государства. В данном случае собственник не желает реального перехода имущества во владение другого лица, а преследует незаконную цель — избежать ответственности.

Подпишитесь на рассылку

При рассмотрении подобных дел суд акцентирует свое внимание на вопросе о том, было ли реальное исполнение сделки. В частности, если подан иск о признании мнимым договора дарения квартиры, суд устанавливает, произошел ли фактический переход квартиры во владение одаряемого, продолжает ли прежний собственник проживать по данному адресу, переоформил ли одаряемый на свое имя договоры на услуги ЖКХ, несет ли он расходы по оплате таких услуг и налога на имущество и т. п

Если сторонами сделки являются юридические лица, то косвенными признаками ее мнимого характера могут стать совпадение состава учредителей и должностных лиц  юридического адреса, материальная зависимость одной организации от другой и т. д. Юридические лица зачастую оформляют мнимые сделки, чтобы избежать ареста имущества, уменьшить налогообложение в результате завышения расходов или получить вычет НДС по фиктивным операциям.

Как доказать недействительность договора

Обосновать притворность или мнимость сделки — дело довольно трудное, поскольку речь тут идёт о несовпадении истинной воли и официального волеизъявления сторон (тот самый «порок воли», о котором упоминалось выше). То есть необходимо доказывать не только определённые свершившиеся факты, но и истинные намерения сторон, что значительно сложнее. Например, подтверждением мнимого характера сделки может выступить сохранение контроля над имуществом. При признании сделки мнимой часто приходится оперировать косвенными доказательствами, в случае притворной — необходимо аргументировать, что в действительности состоялась иная, прикрываемая сделка. Однако отстоять свои права всё-таки возможно.

Правила составления иска и образец заявления

Процессуальная сторона вопроса не особенно сложна. Правила судопроизводства схожи при рассмотрении как семейных, трудовых, так и гражданских споров. Они довольно просты и доступны для исполнения не только квалифицированному юристу, но и рядовому гражданину.

Исковое заявление можно составить самостоятельно, придерживаясь образца и правил его написания

К исковому заявлению применяется всего несколько легковыполнимых требований. В шапке заявления вписывается наименование суда, паспортные данные истца и ответчика. Далее обязательно указывается наименование документа — исковое заявление. Сам текст излагается в свободной форме, но обязательно чётко и сжато: с перечислением всех обстоятельств, дат, мест происходивших событий, но без эмоций. В конце необходимо сформулировать свои требования: «прошу суд признать данную сделку недействительной и…» Также заявление должно содержать перечень документов, которые истец прикладывает к иску в качестве обоснования своих требований.

Срок исковой давности

Лицо, которое являлось участником сделки, имеет право оспорить её последствия в течение трёх лет. Срок отсчитывается с момента исполнения условий сделки. Если иск подаёт человек, которые не был участником сделки, но она затронула его интересы, срок увеличивается до 10 лет. Он начинает течь с того времени, когда истец узнал или должен был узнать о начале исполнения условий сделки.

Пример из судебной практики: договор купли-продажи признали недействительным

Гражданин Кайгородцев А. Н. обратился в суд с просьбой признать договор купли-продажи, заключённый между ним и его невесткой, Кайгородцевой И. Г., недействительным. Объектом договора являлась квартира Кайгородцева И. В.

Притворная сделка с недвижимостью признаётся недействительной в суде

В защиту своей позиции истец объяснил, что его невестка хотела получить материнский капитал и с этой целью предложила ему заключить фиктивный договор. После обналичивания денежных средств Кайгородцева И. Г. обещала вернуть права на квартиру обратно свёкру. Желая помочь молодой семье, Кайгородцев А. Н. согласился с предложением, и сделка была проведена. Однако, получив желаемое, ответчица не спешила расставаться с правами на якобы приобретённое жилье.

Суд поддержал Кайгородцева, причём в качестве доказательств были приняты те обстоятельства, что в течение двух лет, прошедших с момента заключения соглашения, истец не получал от невестки указанной в договоре оплаты, а ответчица не пользовалась своими правами на квартиру: не вселялась в неё и не брала на себя никаких расходов, связанных с эксплуатацией.

Как мы видим, доказательства истца были только косвенными, тем не менее их оказалось достаточно, чтобы сделка была признана судом мнимой и аннулирована. Причём несостоявшейся покупательнице пришлось вернуть в Пенсионный Фонд сумму, равную незаконно полученному семейному капиталу.

○ Признаки мнимости сделки.

Мнимые сделки имеют характерные особенности, которые отличают их от других ничтожных соглашений.

Неисполнение одной стороной условий сделки.

В данном случае незаконность сделки выгодна только одной стороне. Поэтому именно она предоставляет недостоверные сведения или совершает иные противозаконные действия, позволяющие инициировать судебный процесс по признанию сделки недействительной.

Отсутствие акта приема и передачи.

Именно этот документ подтверждает факт перехода имущество к другому собственнику. Поэтому если нет акта приема и передачи, можно говорить о мнимой сделке, заключенной только на бумаге.

Купленное имущество не обращено в собственность нового владельца.

Данный факт можно установить по следующим признакам:

• Продавец продолжает проживать по прежнему адресу.
• Не перезаключены договоры на предоставление жилищно-коммунальных услуг.
• Не закрыт расчетный счет продавца для оплаты ЖКХ и т.д.

Подобные характеристики выявляются в ходе судебного процесса, когда устанавливается факт мнимости проведенной сделки.

Счета за пользование имуществом оплачиваются бывшим владельцем.

Если продавец продолжает оплачивать не только предоставление жилищно-коммунальных услуг, но и налоговые сборы и прочие выплаты, это говорит о том, что переход имущества к другому лицу не был осуществлен. А это, в свою очередь, позволяет сделать вывод о том, что была проведена мнимая сделка.

Последствия мнимой сделки

Перед подачей иска обязательно нужно проанализировать возможные последствия мнимой сделки и, соответственно, целесообразность признания мнимой сделки недействительной с применением соответствующих последствий.

В заключение мнимой сделки должны быть заинтересованы все ее стороны, более того — все участники в курсе, зачем и для чего она совершается. В этом случае вероятность того, что с иском обратиться в суд сторона сделки, сводится к нулю. Обычно в признании мнимой сделки недействительной заинтересованы другие лица, чьи права и интересы такая сделка нарушила.

Последствия:

• Сделка считается ничтожной. Фактически она аннулируется, как будто ее и не было.
• Каждая из сторон возвращает все полученное по сделке, а если это нельзя сделать в натуре – компенсирует в денежном эквиваленте.
• Если мнимой сделкой причинен ущерб, можно потребовать его взыскания.
• При наличии в действиях сторон сделки признаков административного или иного правонарушениях рассматривается вопрос о привлечении к ответственности.
• Если речь идет об оспаривании сделок в делах о банкротстве, применяются последствия признания сделки недействительной, установленные Законом о банкротстве.

Другой комментарий к статье 170 ГК РФ

Мнимые сделки представляют собой действия, совершаемые для того, чтобы обмануть определенных лиц, не участвующих в этой сделке, создав у них ложное представление о намерениях участников сделки. Делается это с самыми различными целями: фиктивная аренда с целью регистрации юридического лица, фиктивная продажа имущества при угрозе банкротства либо конфискации имущества за совершенное преступление, фиктивная покупка с целью добиться получения кредита и др. Мнимость сделки связывается с пониманием сторонами того, что эта сделка их не связывает и они не имеют намерений исполнять ее либо требовать ее исполнения.

Так, судом была признана мнимой сделка залога векселя, поскольку одновременно с ней было заключено соглашение об отступном, по которому вексель передавался в собственность банка, а кредитное обязательство, которое обеспечивалось залогом, прекращалось. При таких обстоятельствах имелись основания полагать, что стороны и не собирались исполнять сделку залога векселя (Постановление Президиума ВАС РФ от 09.12.1997 N 5246/97 <1>).

———————————
<1> Хозяйство и право. 2000. N 1.

Мнимая сделка ничтожна. Она не порождает никаких правовых последствий. Стороны не намерены исполнять эту сделку, но они все же совершают некоторые фактические действия, создающие видимость ее исполнения: передача имущества, составление необходимых документов и т.п. К этим действиям применяются правила ст. 167 ГК.

Не могут быть мнимыми сделки, которые стороны хотя и совершают для вида, но которые создают для них и окружающих лиц те же самые правовые последствия, что и в случае, если бы стороны в действительности имели намерение совершить эту сделку. Речь идет о сделках абстрактных, действительность которых не зависит от основания их совершения. Дружеский вексель, выдаваемый для учета в банке без принятия денежного эквивалента в расчете на его последующий выкуп лицом, в пользу которого он выдан, порождает для лиц, поставивших под ним свою подпись, те же последствия, что и обычный.

2. Притворная сделка совершается с целью прикрыть другую сделку. Договор купли-продажи может использоваться для прикрытия сделки дарения и наоборот, поскольку они отличаются друг от друга легко маскируемым признаком возмездности. Как и в случае с мнимой сделкой, стороны преследуют цель ввести в заблуждение третьих лиц относительно своих намерений и не собираются исполнять совершенную сделку. Однако здесь стороны все же желают создать правовые последствия. Однако эти последствия они желают скрыть. В данном случае существуют две сделки: сделка притворная, которая совершается для создания ложных представлений у третьих лиц и которая является мнимой, и сделка, прикрываемая ею, которую стороны имели в виду и которую они намерены исполнять.

Притворная сделка считается ничтожной. Что же касается прикрываемой сделки, то закон допускает возможность признания ее действительной. В этом случае при оценке действий сторон должны применяться требования, относящиеся к той сделке, которую стороны имели в виду. При этом прикрываемая сделка может оказаться законной (дарение совершено под видом купли-продажи с целью избежать огласки сведений, относящихся к личной тайне) либо недействительной (купля-продажа совершена под видом дарения, чтобы обойти правила о преимущественном праве покупки доли другими участниками общей собственности, учредителями (участниками) хозяйственного общества).

Банковскую сделку «репо» (см. коммент. к ст. 153) арбитражный суд квалифицирует как притворную сделку купли-продажи, прикрывающую договор залога акций. Договор купли-продажи считается при этом ничтожным, а договор залога оценивается в соответствии с нормами о залоге (Постановление Президиума ВАС РФ от 06.10.1998 N 6202/97 <1>).

———————————
<1> ВВАС РФ. 1999. N 1.

В другом случае притворным было признано соглашение об отступном, которое было последним звеном в цепи сделок банка с клиентом, прикрывавшим сделку купли-продажи векселя Сбербанка. В один и тот же день были заключены три договора: 1) договор банковского кредита; 2) договор залога векселя под обеспечение кредита; 3) договор об отступном, прекращавший обязанность возврата кредита и передававший вексель в собственность банка. Поскольку клиент фактически кредитом не пользовался, залог векселя был признан сделкой мнимой, а соглашение об отступном — притворной, прикрывавшей сделку купли-продажи векселя (Постановление Президиума ВАС РФ от 09.12.1997 N 5246/97).

Особенности мнимой сделки

Гражданский Кодекс РФ в ч. 1 ст. 170 называет мнимой
сделку, которая заключается без побуждения создать реальные правовые результаты, исключительно «для вида», причем обе стороны отлично это осознают. Это отнюдь не бесцельная сделка, просто ее цель не соответствует заявленной, скрывается от внешних наблюдателей, поскольку является противозаконной.

НАПРИМЕР
. Компании грозит неизбежное банкротство, и она «переписывает» часть своих активов на другое лицо. При этом имущество на самом деле вовсе не переходит из рук в руки, потому что действительная цель сделки – как раз его сохранить. Ведь в случае банкротства активы будут реализованы за долги.

Еще один распространенный пример мнимой сделки – маскировка взятки. Оформляется «продажа» ценного имущества, только в реальности покупатель не выплачивает никаких денег, оговоренных в условиях сделки.

Как отличить мнимую сделку

У мнимых сделок есть черты, характеризующие их, в отличие от «нормальных», правовых сделок, а также от других видов недействительных. Некоторые из особенностей проявляются непременно, а некоторые могут иметь или не иметь места.

Характерные черты мнимых сделок:

1. Имеет место нарушение воли, зато форма соблюдается неукоснительно и даже избыточно (например, заверяют у нотариуса документы, не требующие подтверждения, письменно оформляют то, что можно обговорить устно и т.п.).
2. После оформления сделки ее условия не выполняются или это происходит лишь в отношении части содержания. Сделка осуществляется только на бумаге.
3. Обе стороны не собираются исполнять условия сделки, договорившись об этом до ее совершения.
4. Реальная цель заключения такой сделки противоречит правовым нормам.

О мнимости сделки могут свидетельствовать и косвенные черты:

• зависимые, близкие или даже родственные связи между участниками сделки;
• совпадение юридических адресов сторон-юрлиц;
• некоторые лица или весь состав учредителей организаций, заключающих сделку, совпадает;
• в течение определенного времени не происходит никаких реальных действий, которые неизбежно должны вызвать выполнение условий сделки.

НАПРИМЕР.
Заключена мнимая сделка по купле-продаже жилой недвижимости. Если рассматривать ее действительность в суде, там поинтересуются, кто на данный момент зарегистрирован или проживает в отчужденной недвижимости – покупатель или все еще продавец либо их представители. Также суд будет выяснять, перезаключены ли договоры с ЖКХ, кто оплачивает коммунальные услуги и т.п. Поднимется также вопрос об обстоятельствах передачи денег.

Последствия признания недействительности мнимой сделки

Поскольку на самом деле в ходе мнимой сделки стороны ничего друг другу не передавали, то и возвращать ничего не должны. Доказав правовую несостоятельность сделки, суд отменит только ее саму. А к чему приведет эта отмена, значения не имеет, так как должно быть восстановлено законодательное «статус-кво».

НАПРИМЕР
. На гражданина подали в суд, требуя уплаты долга. Зная, что его обяжут исполнить требование, желая избежать наложения ареста на свою квартиру, он заключает сделку по ее «продаже» лицу, которому он доверяет. На самом деле он продолжает жить в квартире, не принадлежащей ему лишь формально. Суд доказывает мнимость сделки. Что изменяется? Возвращается право собственности, которое было изменено. Теперь кредитор сможет взыскать свои средства за счет наложения ареста и продажи квартиры с торгов, которые произведет исполнительная служба

Обратите внимание, эти последствия наступят, если квартира была продана уже после обращения кредитора в суд. В ситуации, когда должник «подстраховался» заранее, доказать ничего уже не получится, особенно если доверенное лицо или родственник уже перепродало квартиру законным образом

ВАЖНО! Если суд установит, что последствий по сделке не наступило, она будет объявлена мнимой вне зависимости от того, совершено ли надлежащее оформление или же в нем есть отступления от нормы (например, сделка еще не зарегистрирована). Мнимую сделку признали недействительной, а что будет с ее участниками, помимо возвращения изначальных прав? Для лиц, совершивших мнимую сделку, ответственность может наступить в случае выдвижения против них дополнительных обвинений, например, заявление в полицию о мошенничестве

Мнимую сделку признали недействительной, а что будет с ее участниками, помимо возвращения изначальных прав? Для лиц, совершивших мнимую сделку, ответственность может наступить в случае выдвижения против них дополнительных обвинений, например, заявление в полицию о мошенничестве.